AEO认证程序体系-识别体系介绍、识别体系组成及注意事项

        识别体系介绍
        识别体系要求申请认证的企业能够识别违规之处及风险，从而进行有效的风险防控，主要体现为以下方式：
        行为或制度识别
        当企业或商业伙伴执行某一业务时，其行为或制度与国家法律法规出现矛盾冲突时，应当予以识别。例如，在跨境电商平台企业的AEO高级认证中，要求企业“建立对电商企业及其境内代理人交易行为的监控制度，能够有效识别非正常交易行为并采取相应的处置措施”。这一标准说明，当电商企业及其境内代理人交易行为出现与国家法律法规抵触之处，即非正常交易时，认证企业应当立即识别。
        人员识别
        在AEO认证中，要求认证企业的工作人员对风险能够进行识别。AEO人员识别可分为两种模式：一种模式是企业所有员工在工作岗位中能够了解和识别企业相关风险。例如，在AEO高级认证的通用标准中，要求企业“对未经许可进入、身份不明的人员能够识别并加以处置”。这条标准要求企业的任何人都能够对身份不明的人进行识别。另一种模式是专门的识别模式。例如，在跨境外贸综合服务企业的AEO高级认证中，要求企业“设置专门部门或岗位人员，对外贸综合服务平台客户订单对应的进出口货物以及生产工厂信息、知识产权授权或合法渠道进货证明和客户提供的监管证件、商业单据、进出口单证等资料的真实性、完整性和有效性进行合理审查”。这就是要求企业建立专门的部门或岗位人员，对相关的风险进行识别。
        设备识别
        此条是企业借助机械或其他设备，对可能存在的违规情况进行识别，以预防风险。例如，在AEO高级认证的通用标准中，要求企业“对企业员工进行身份识别和出入权限控制，限制未经授权员工进入敏感区域，对员工身份标识的发放和回收进行统一管理。员工的车辆进入企业应当停放在指定区域”。这就是借助监控、视频、电子感应等设备，对员工的身份风险进行识别，以确保企业生产经营安全。
        数据识别
        数据识别要求企业通过自身积累的经营管理数据或者第三方数据，识别相关风险，并采取预防和处置措施。例如，在跨境电商平台企业的AEO高级认证中，要求企业“利用跨境电子商务平台运营所积累的数据对商品价格、归类等税收要素、产品质量和交易真实性进行监控”。这就是要求企业通过数据对风险进行识别。

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