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AEO认证程序体系-应对体系介绍、应对体系组成及注意事项

2021-08-25

        应对体系介绍
        应对体系是指如出现违反AEO标准的违规行为,企业能够及时应对处理合规引发的危机,主要包括以下方面:
        提前建立预案
        申请认证的企业应当建立相关预案,以备不时之需。例如,在AEO高级认证的通用标准中,要求企业“建立应对灾害、紧急情况的应急预案”。
        事先重点审核
        对于部分涉及国家禁令的领域,应当进行事先重点审核。例如:在跨境电子商务平台企业的AEO高级认证中,要求企业“建立符合法律法规要求的揽收快件验视、复核制度并有效落实,对限制类快件应当要求客户提供有关证明文件,对不符合法律法规要求的快件不得揽收承运”。此标准就是对于限制类进出口物品的事先重点审核。
        监管配合
        无论是否发生风险,AEO均要求认证企业配合监管部门的监管和调查。在正常的经营过程中,以及合规风险发生后,企业要有效地配合相关机构的监管和调查。例如,在进出境快件运营人的AEO高级认证中,要求企业“具备与海关即时对接的条件。向海关开放相关系统查询使用权限,满足海关管理需求”。又如,在AEO高级认证的通用条款中,要求企业在“2年内无拒不配合海关执法的情形”。这些要求,就是对海关监管和调查的配合。另外,还有一类要求,即将相关资料、文件、信息在较长的时间内予以保存,也是为了配合海关的监管和调查。例如,在外贸综合服务企业的AEO高级认证中,要求企业“信息系统和外贸综合服务信息平台的数据及时、准确、完整、规范。信息系统和外贸综合服务信息平台数据保存3年以上”。这就要求企业在平时对经营管理的相关内容、资料、文件、信息进行记录、留存和妥善保管,以便有效地配合调查。
        及时处置与应对
        企业对风险要及时、果断地进行处置,阻断风险发生的进程,修复风险产生的后果。例如,在外贸综合服务企业的AEO高级认证中,要求企业“装运出口货物、出境物品要视频监控并保存视频监控记录3个月;派员实地监装比例不低于10%。发现有违法嫌疑或者高风险的货物,及时采取合理的处置措施,并向海关报告”。类似的及时处置要求在认证中并不鲜见,反映了AEO认证对企业具有风险管控能力的要求。
        完善合规体系
        在此方面,AEO认证主要体现在认证企业须要求合作伙伴不断优化自身体系,完善自身商业环境。例如,在进出境快件运营人的AEO高级认证中,要求企业“建立境内和境外合作者的风险分级管理制度,结合海关监管情况及企业内部掌握情况对合作者进行动态评估,要求合作者按照海关认证标准优化和完善贸易安全管理”。

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